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Próxima generación de supervisión

Cumpla con rapidez y eficacia con los requisitos de FINRA, SEC y IIROC. Supervise y revise toda la correspondencia, y genere informes al respecto.
Reduzca los riesgos de cumplimiento. Optimice las auditorías e investigaciones reglamentarias. 

Descripción general

Las empresas de servicios financieros operan bajo las más estrictas y complejas regulaciones del mundo. Proofpoint Intelligent Supervision ayuda a optimizar el cumplimiento. Se integra plenamente con Enterprise Archive para facilitar las tareas de captura, revisión e informes. Eso significa que usted tiene una plena visibilidad de su correo electrónico, sus mensajes instantáneos, sus herramientas de colaboración y sus redes sociales.

Características y ventajas

Aumente la eficiencia de los revisores

La mayoría de los grupos de revisión pasa demasiado tiempo buscando infracciones en los mensajes. Las herramientas que prometen automatizar el proceso a menudo solo agregan a la carga de trabajo una infinidad de elementos que están incorrectamente etiquetados como infracciones  No hay necesidad de que sus revisores trabajen más, más bien deben trabajar de forma más inteligente. Intelligent Supervision ofrece las siguientes ventajas:  

  • El contenido previamente aprobado de documentos y descargos de responsabilidad resulta en menos ruido. 
  • Las vistas previas de infracciones ahorran tiempo y evitan la revisión de falsos positivos.
  • Los filtros de mensajes granulados ayudan a concentrar la revisión. 
  • El filtrado avanzado refina y prioriza las revisiones.
  • La capacidad para hilar conversaciones le permite agrupar y revisar los mensajes relacionados en un solo paso.
  • Puede realizar búsquedas en todo el contenido archivado para ver si hay mensajes que se relacionen con las infracciones que se hayan encontrado durante la revisión.

Personalice su estrategia de supervisión

Lo que usted necesita es una solución de supervisión de siguiente generación que sea flexible y adecuada para sus necesidades empresariales, no una que le obligue a trabajar en torno a las limitaciones que esta tenga. Intelligent Supervision ofrece visibilidad en tiempo real y flujos de trabajo flexibles.  Eso significa más control y menos riesgo. 

  • Personalice el flujo de trabajo por división de cumplimiento para lograr administración, acceso e informes aislados a fin de mantener la privacidad y la seguridad.
  • Remisión de casos a niveles múltiples para hacer un mejor escrutinio según el tipo de empleado o de infracción.
  • Escalabilidad empresarial y desempeño comprobado para organizaciones de gran tamaño y complejidad.
  • Paneles de seguimiento y monitorización en tiempo real del avance de las revisiones.
  • Alertas en tiempo real que permiten que los grupos de cumplimiento y análisis sepan en qué momento las colas crecen más allá de los umbrales aceptables.

Preparación plena para auditorías

Paneles e informes en tiempo real que le permiten gestionar con facilidad el proceso de revisión. Puede identificar los cuellos de botella con rapidez. Además, siempre está listo para responder de inmediato a solicitudes de auditorías reglamentarias.  Con más funciones de análisis, paneles y colaboración, puede simplificar y optimizar la supervisión a medida que el volumen de datos crezca.

  • Capture y revise con facilidad una amplia gama de herramientas de comunicación. Entre ellas se encuentra el correo electrónico, Bloomberg, mensajería instantánea y herramientas de colaboración social y empresarial.
  • La revisión de informes proporciona evidencias a los auditores de que usted cumple con su política de revisión.
  • Los informes de productividad garantizan que todos los revisores ejecutan su carga de trabajo de conformidad con su escala de tiempo.
  • Exporte con facilidad el historial de revisiones y entréguelo a los auditores en un formato estándar del sector.
  • Cumpla las reglas de almacenamiento SEC 17a-3/4.