Talk to sales

Ask a member of our sales team about our products or services:

Intelligent Supervision

Kommen Sie den Verpflichtungen von FINRA, SEC und IIROC schnell und wirksam nach. Überwachen und überprüfen Sie die gesamte Korrespondenz und erstellen Sie Berichte darüber. 
Reduzieren Sie Compliance-Risisken. Optimieren Sie regulatorische Prüfungen und Untersuchungen.

Übersicht

Finanzdienstleister unterliegen den strengen und komplizierten Regulierungen. Proofpoint Intelligent Supervision optimiert die Einhaltung dieser. Die Anwendung ist vollständig in Enterprise Archive integriert, um die Erfassung, Prüfung und Berichterstattung zu vereinfachen. Das bedeutet vollständige Transparenz hinsichtlich Ihrer E-Mails, IMs, Kollaborations-Tools und sozialen Medien.

Funktionen und Leistungen

Damit Prüfer effizienter arbeiten können

Die meisten Prüfungsteams verbringen zu viel Zeit damit, Nachrichten auf Verstöße zu überprüfen. Tools, die versprechen, diesen Prozess zu automatisieren, erhöhen die Belastung noch, da Verstöße oftmals fälschlicherweise als solche markiert werden. Ihre Prüfer sollten nicht mehr arbeiten, sondern intelligenter.

So macht Intelligent Supervision Ihre Prüfer effizienter:

  • Vorab genehmigte Inhalte für Ausschlussklauseln und Dokumente bedeuten weniger Aufwand.
  • Die Vorschau auf Verstöße spart Zeit und vermindert den Prüfungsaufwand für Falschmeldungen.
  • Granulare Nachrichtenfilter helfen bei der gezielten Prüfung.
  • Fortschrittliche Filtertechniken ermöglichen es, die Prüfungen zu priorisiren und weiterzuentwickeln.
  • Mit Conversation-Threading können Sie prüfungsbezogene Nachrichten in einem Schritt gruppieren und überprüfen.
  • Alle archivierten Inhalte können durchsucht werden, um Nachrichten zu finden, die bei der Prüfung in Zusammenhang mit Verstößen gefunden wurden.

Passen Sie Ihre Überwachungsstrategie an

Sie benötigen eine flexible Überwachungslösung der nächsten Generation, die optimal auf Ihr Unternehmen zugeschnitten ist, und die Sie nicht dazu zwingt, mit Beschränkungen umgehen zu müssen. Intelligent Supervision bietet Transparenz in Echtzeit und flexible Workflows. Das bedeutet mehr Kontrolle und weniger Risiko.

Intelligent Supervision bietet höchste Skalierbarkeit und Leistung – selbst für sehr große Unternehmen und komplexe Organisationsstrukturen. Workflows, die für die jeweilige Compliance-Abteilung angepasst sind, ermöglichen eine in sich geschlossene Verwaltung, Zugriffsbeschränkungen und ein eigenständiges Reporting, um den Datenschutz die und Sicherheit zu gewährleisten. Die mehrstufige Eskalation erlaubt eine genauere Prüfung des Mitarbeiters oder der Art des Verstoßes.

Mit Echtzeit-Dashboards und Berichten können Sie den Überwachungsprozess sehr einfach verwalten. Sie können den Fortschritt der Prüfung nachverfolgen, überwachen und Engpässe schnell erkennen. Die Compliance- und Prüfungs-Teams werden in Echtzeit benachrichtigt, wenn die Warteschlangen akzeptable Schwellenwerte überschreiten.

Bereiten Sie sich auf Prüfungen vor

Mit Intelligent Supervision sind Sie jederzeit bereit, auf Aufsichtsprüfungen zu reagieren. Mit mehr Analysen, Echtzeit-Dashboards und Kollaborationsfunktionen können Sie die Überwachung vereinfachen und optimieren, während Ihr Datenvolumen wächst.

Mit Intelligent Supervision können Sie:

  • problemlos eine breite Palette an Kommunikationsinstrumenten erfassen und überprüfen. Dazu gehören E-Mails, Bloomberg, IMs, soziale Medien und Tools für die Zusammenarbeit im Unternehmen.
  • in Berichtsform den Prüfern Beweise liefern, dass Sie sich an Ihre festgelegten Prüfungsvorgaben halten.
  • Berichte zur Produktivität erfassen, die gewährleisten, dass alle Prüfer ihre Arbeit im vorgegebenen Zeitrahmen erfüllen.
  • den Exportverlauf einfach überprüfen und ihn Ihren Prüfern in einem Format bereitstellen, das dem Industriestandard entspricht.
  • sich an die Regeln zur elektronischen Speicherung nach SEC 17a-3/4 halten.