Intelligengt Supervision - Das Compliance Mangament System

Archiving and Compliance

Übersicht


Finanzdienstleister unterliegen besonders strengen und komplizierten Regulierungen. Proofpoint Intelligent Supervision optimiert die Einhaltung dieser Vorschriften. Die Anwendung ist vollständig in Enterprise Archive Archivierungssoftware integriert, um die Erfassung, Prüfung und Berichterstattung zu vereinfachen. Das bedeutet vollständige Transparenz hinsichtlich Ihrer E-Mails, IMs, Kollaborations-Tools, Finanzsoftware und sozialen Medien.

Funktionen und Leistungen

Kommen Sie den Compliance Management Verpflichtungen von FINRA, SEC und IIROC schnell und wirksam nach.

Damit Prüfer Effizienter Arbeiten Können

Die meisten Prüfungsteams verbringen zu viel Zeit damit, Nachrichten auf Verstöße zu überprüfen. Viele Compliance Management Systeme, die versprechen, diesen Prozess zu automatisieren, erhöhen die Belastung noch, da Verstöße oftmals fälschlicherweise als solche markiert werden. Ihre Prüfer sollten nicht mehr arbeiten, sondern intelligenter.

So macht Intelligent Supervision Ihre Prüfer effizienter:

 

  • Vorab genehmigte Inhalte für Ausschlussklauseln und Dokumente bedeuten weniger Aufwand.
  • Die Vorschau auf Verstöße spart Zeit und vermindert den Prüfungsaufwand für Falschmeldungen.
  • Granulare Nachrichtenfilter helfen bei der gezielten Prüfung.
  • Fortschrittliche Filtertechniken ermöglichen es, die Prüfungen zu priorisieren und weiterzuentwickeln.
  • Mit Conversation-Threading können Sie prüfungsbezogene Nachrichten in einem Schritt gruppieren und überprüfen.
  • Alle archivierten Inhalte können durchsucht werden, um Nachrichten zu finden, die bei der Prüfung in Zusammenhang mit Verstößen gefunden wurden.

Passen Sie Ihre Überwachungsstrategie An

Reviewing information is the most expensive part of the e-discovery process. It’s no surprise that organizations are getting smart about reducing review costs by using more in-house tools featuring functionality such as Predictive Coding. With Proofpoint E-Discovery Analytics you can:

  • Cull and review data quickly and easily for responsiveness
  • Refine data sets and minimize export to third party reviewers
  • Use Technology Assisted Review (TAR) across documents to cut manual legal review time even in smaller cases

Bereiten Sie Sich Auf Compliance-Prüfungen Vor

Mit Intelligent Supervision sind Sie jederzeit bereit, auf Aufsichtsprüfungen zu reagieren. Mit mehr Analysen, Echtzeit-Dashboards und Kollaborationsfunktionen können Sie die Überwachung und Ihr Compliance Management vereinfachen und optimieren, während Ihr Datenvolumen wächst.

Mit Intelligent Supervision können Sie:

  • problemlos eine breite Palette an Kommunikationsinstrumenten erfassen und überprüfen. Dazu gehören E-Mails, Bloomberg, IMs, soziale Medien und Tools für die Zusammenarbeit im Unternehmen.
  • in Berichtsform den Prüfern Beweise liefern, dass Sie sich an Ihre festgelegten Prüfungsvorgaben halten.
  • Berichte zur Produktivität erfassen, die gewährleisten, dass alle Prüfer ihre Arbeit im vorgegebenen Zeitrahmen erfüllen.
  • den Exportverlauf einfach überprüfen und ihn Ihren Prüfern in einem Format bereitstellen, das dem Industriestandard entspricht.
  • sich an die Regeln zur elektronischen Speicherung nach SEC 17a-3/4 halten.

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