Intelligent Supervision - Das Compliance Management System

Archiving and Compliance


Finanzdienstleister unterliegen besonders strengen und komplizierten Regulierungen. Proofpoint Intelligent Supervision optimiert die Einhaltung dieser Vorschriften. Die Anwendung lässt sich vollständig in die Enterprise Archive Archivierungssoftware integrieren, um die Erfassung, Prüfung und Berichterstattung zu vereinfachen. Das bedeutet vollständige Transparenz hinsichtlich Ihrer E-Mails, IMs, Kollaborations-Tools, Finanzsoftware und sozialen Medien.

Funktionen und Leistungen

Kommen Sie den Compliance Management Verpflichtungen von FINRA, SEC und IIROC schnell und wirksam nach.

Höhere Effizienter

Die meisten Prüfungsteams verbringen zu viel Zeit damit, Nachrichten auf Verstöße zu überprüfen. Viele Compliance Management Systeme, die versprechen, diesen Prozess zu automatisieren, erhöhen die Belastung noch, da Verstöße oftmals fälschlicherweise als solche markiert werden. Ihre Prüfer sollten nicht mehr arbeiten, sondern intelligenter.

So macht Intelligent Supervision Ihre Prüfer effizienter:

 

  • Vorab genehmigte Inhalte für Ausschlussklauseln und Dokumente bedeuten weniger Aufwand.
  • Die Vorschau auf Verstöße spart Zeit und vermindert den Prüfungsaufwand für Falschmeldungen.
  • Granulare Nachrichtenfilter helfen bei der gezielten Prüfung.
  • Fortschrittliche Filtertechniken ermöglichen es, Prüfungen zu priorisieren und weiterzuentwickeln.
  • Mit Conversation-Threading können Sie prüfungsbezogene Nachrichten in einem Schritt gruppieren und überprüfen.
  • Alle archivierten Inhalte können durchsucht werden, um Nachrichten zu finden, die bei der Prüfung in Zusammenhang mit Verstößen gefunden wurden.

Intelligente überprüfung

Die Überprüfung von Informationen ist der konstenaufwendigste Teil des E-Discovery-Prozesses. Daher ist es nicht verwunderlich, dass Unternehmen die Kosten für die Überprüfung senken wollen, indem sie verstärkt interne Tools mit Funktionen wie Predictive Coding (prädiktive Kodierung) verwenden. Mit Proofpoint E-Discovery Analytics können Sie:

  • Daten schnell und einfach auslesen und überprüfen
  • Datensätze verfeinern und den Export an externe Prüfer minimieren
  • Dokumentübergreifender Einsatz technologisch unterstützter Überprüfung (Technology Assisted Review, TAR) um die Zeit für die manuelle Überprüfung auch in kleineren Fällen zu reduzieren

Bereit für Compliance-Prüfungen

Mit der Compliance Software Intelligent Supervision sind Sie jederzeit bereit für Aufsichtsprüfungen. Mit mehr Analysen, Echtzeit-Dashboards und Kollaborationsfunktionen können Sie die Überwachung und Ihr Compliance Management vereinfachen und optimieren, während Ihr Datenvolumen wächst.

Mit Intelligent Supervision können Sie:

  • problemlos eine breite Palette an Kommunikationsinstrumenten erfassen und überprüfen. Dazu gehören E-Mails, Bloomberg, IMs, soziale Medien und Tools für die Zusammenarbeit im Unternehmen.
  • in Berichtsform den Prüfern Beweise liefern, dass Sie sich an Ihre festgelegten Prüfungsvorgaben halten.
  • Berichte zur Produktivität erfassen, die gewährleisten, dass alle Prüfer ihre Arbeit im vorgegebenen Zeitrahmen erfüllen.
  • den Exportverlauf einfach überprüfen und ihn Ihren Prüfern in einem Format bereitstellen, das dem Industriestandard entspricht.
  • sich an die Regeln zur elektronischen Speicherung nach SEC 17a-3/4 halten.